中小企业融资与新三板操作实务

主讲老师：潘朝金老师

　　课程提纲：

　　1. 政策法规：

　　(1) 新三板现行法规简述

　　(2) 解读核心基本法规

　　(3) 解读八个配套规则

　　(4) 解读协会最新规则

　　(5) 新三板市场定位及发展方向

　　2. 法律审核：

　　(1) 挂牌工作审核要点及常见法律问题解读

　　(2) 新三板未来制度浅析

　　(3) 解读《非上市公众公司监管办法(征求意见稿)》

　　3. 财务审核：

　　(1) 新三板挂牌有关财务条件的规定

　　(2) 协会财务审核关注的重点问题

　　(3) 企业挂牌过程中常见财务问题及案例分析

　　4. 投融资：

　　(1) 新三板挂牌公司定向增资基本情况简介

　　(2) 新三板挂牌公司的定向增资流程

　　(3) 中国证券业协会对新三板挂牌公司定向增资的相关规定

　　(4) 新三板挂牌公司定向增资的条件

　　(5) 新三板挂牌公司定向增资的估值定价

　　(6) 对挂牌公司定向增资对象的要求

　　(7) 对挂牌公司盈利等财务指标要求

　　(8) 对挂牌公司多次定向增资的规定

　　(9) 新三板挂牌公司定向增资的平均市盈率

　　(10) 新三板挂牌公司完成定向增资的时间

　　5. 企业估值：

　　(1) 什么样的企业是好企业

　　(2) 判断企业是否具有投资价值的惟一标准

　　(3) 投资机构对标的企业定价的考量要点

　　(4) 融资企业对定价的要求及判断

　　(5) 投资机构进入挂牌公司的几种方式

　　(6) 什么样的投资机构能够投资新三板企业

　　(7) 融资企业愿意选择什么样的投资机构

　　(8) 投资机构新三板投资模式建议

　　(9) 如何解决投融资双方的估值差异

　　(10) 券商在挂牌公司增资过程中的作用